Programa de conformidade e integridade.

1. Governança

O programa de compliance é estruturado em três linhas de defesa: operações (controles na primeira linha), compliance e gestão de riscos (segunda linha) e auditoria interna independente (terceira linha). A função de compliance reporta diretamente à diretoria, com autonomia formal e orçamento próprio.

2. Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT)

Em conformidade com a Lei 9.613/1998, a Resolução COAF/MJ aplicável e as instruções CVM, mantemos:

• Política PLD/FT formalizada com avaliação interna de riscos
• Procedimentos de KYC (Know Your Customer) para clientes contratantes e parceiros
• Triagem em listas restritivas (nacionais e internacionais)
• Identificação e monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)
• Comunicação ao COAF de operações suspeitas, quando aplicável
• Treinamento periódico da equipe

3. Anticorrupção

Em conformidade com a Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção) e padrões internacionais (FCPA, UK Bribery Act):

• Tolerância zero a qualquer forma de suborno ou propina
• Política de brindes, hospitalidades e patrocínios com limites e divulgação obrigatória
• Due diligence anticorrupção em parceiros estratégicos antes da contratação
• Cláusula anticorrupção em todos os contratos com fornecedores

4. Segurança da informação

A plataforma Cedax e os ambientes operacionais da Fund Consultancy seguem práticas alinhadas a frameworks reconhecidos:

5. Adequação regulatória

Como integrador operacional, mapeamos e monitoramos a conformidade dos fundos atendidos com:

• Resolução CVM 175 — fundos de investimento (núcleo de FIDCs)
• Resolução CVM 21 — administradores de carteira
• Códigos ANBIMA de regulação e melhores práticas
• IFRS 9 — instrumentos financeiros (modelos de PDD)
• Resolução BCB 4.557 — gerenciamento de risco operacional, quando aplicável

6. Treinamento

Toda a equipe passa por programa anual obrigatório que cobre: PLD/FT, anticorrupção, LGPD, segurança da informação, código de conduta e atualizações regulatórias. Novos colaboradores fazem onboarding compliance no primeiro mês.

7. Monitoramento e indicadores

O comitê acompanha indicadores trimestrais: incidentes de segurança, alertas PLD, conflitos de interesse declarados, denúncias recebidas, treinamentos concluídos, achados de auditoria e plano de ação. Resultados são reportados à diretoria.

Última atualização: 01 de janeiro de 2026 · Versão 1.0